《浙江省档案行政处罚裁量权适用规则》和《浙江省档案行政处罚裁量基准》

发布时间： 2023-12-11 来源：保管利用科访问次数：作者：

浙江省档案行政处罚裁量权适用规则

第一条 为规范全省各级档案行政执法机关（含承担档案行政处罚事项的综合行政执法机关，下同）行使行政处罚裁量权，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国档案法》《档案行政处罚程序规定》及其他法律、法规、规章的有关规定，结合全省档案行政处罚工作实际，制定本规则。

第二条 全省各级档案行政执法机关行使档案行政处罚裁量权时，适用本规则。

法律、法规和规章另有规定的，从其规定。

第三条本规则所称档案行政处罚裁量权，是指全省各级档案行政执法机关在档案法律、法规、规章规定的行政处罚范围内，综合考虑违法事实、情节、后果等因素，决定是否给予行政处罚，给予行政处罚种类和幅度的权限。

第四条 行使档案行政处罚裁量权，应当遵循依法规范、公平公正、过罚相当、处罚与教育相结合的原则，确保行政处罚裁量权行使的合法性和合理性。

第五条档案行政处罚裁量根据违法行为情节和危害结果的轻重，可分为不予行政处罚、免予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、一般行政处罚、从重行政处罚。

第六条当事人有下列情形之一的，依法不予行政处罚：

（一）不满十四周岁的未成年人有档案违法行为的；

（二）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有档案违法行为的；

（三）档案违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的；

（四）当事人有证据足以证明没有主观过错的；

（五）其它依法不予行政处罚的。

档案违法行为在二年内未被发现的，不再给予行政处罚；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延长至五年。法律另有规定的除外。

第七条 初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚。

第八条 对当事人的违法行为依法不予或者可以不予行政处罚的，档案行政执法机关应当对当事人以口头教导、组织学习档案法，学习违法案例等方式进行教育。

第九条当事人有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：

（一）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人有档案违法行为的；

（二）主动消除或者减轻档案违法行为危害结果的；

（三）受他人胁迫或者诱骗实施档案违法行为的；

（四）主动供述档案行政执法机关尚未掌握的档案违法行为的；

（五）配合档案行政执法机关查处违法行为有立功表现的；

（六）其它依法应当从轻或者减轻行政处罚的。

尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有档案违法行为的，可以从轻或者减轻行政处罚。

第十条当事人有下列情形之一的，应当从重行政处罚：

（一）危及国家安全、社会利益并造成严重后果的；

（二）违法行为涉及档案馆室馆室藏重点档案的；

（三）违法行为涉及档案数量较大的；

（四）两年内两次及以上实施档案违法行为的；

（五）伪造、隐匿、销毁违法行为证据，或者拒不配合、阻碍档案行政执法的；

（六）对举报人、证人实施打击报复的；

（七）其他依法应当从重处罚的。

第十一条当事人不具备不予行政处罚、可以不予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、从重行政处罚情形的，应当给予一般行政处罚。

第十二条当事人的违法行为同时具有从重行政处罚情形和从轻或者减轻行政处罚情形的，应当根据主要违法事实、情节和危害结果综合裁量。

第十三条档案行政执法机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人拟作出的行政处罚内容及事实、理由、依据，并告知当事人依法享有的陈述、申辩等权利，不得因当事人陈述、申辩而给予更重的处罚。

第十四条档案行政执法机关拟作出对单位处以5万元（含）以上罚款、对个人处以3000元（含）以上罚款的行政处罚决定时，应当及时告知当事人有要求听证的权利，当事人要求听证的，档案行政执法机关应当组织听证。

第十五条 档案主管部门应当定期收集分析档案行政处罚执行部门执法过程中的案例，及时听取对裁量基准修改的意见建议。

第十六条全省各级档案行政执法机关行使行政处罚裁量权的具体标准按照《浙江省档案行政处罚裁量基准》执行。各市、县（市、区）已有的行政处罚裁量基准与本基准不相抵触的，可继续执行。

第十七条本规则由浙江省档案局负责解释。

第十八条本规则自2024年1月1日起施行。

浙江省档案行政处罚裁量基准

序号	违法行为	法定依据	裁量基准
序号	违法行为	法定依据	裁量阶次	适用条件	处罚幅度
1	档案服务企业在服务过程中丢失属于国家所有的档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第一项、第四十九条第二款	从轻	所涉档案为国家所有的档案1-20件，其中保管期限为永久的档案不超过10件的。	警告并处2万元以上5万元以下罚款。
			一般	1.所涉档案为国家所有的档案11-20件，其中保管期限为永久的档案11件以上的； 2.所涉档案为国家所有的档案21-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处5万元以上10万元以下罚款。
			从重	1.所涉档案为国家所有的档案101件以上的； 2.所涉档案为国家所有的保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆室馆室藏重点档案1件以上的。	警告并处10万元以上20万元以下罚款。
2	单位在利用档案馆档案过程中丢失属于国家所有的档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第一项、第四十九条第一款	从轻	所涉档案为国家所有的档案1-20件，其中保管期限为永久的档案不超过10件的。	警告并处1万元以上3万元以下罚款。
			一般	1.所涉档案为国家所有的档案11-20件，其中保管期限为永久的档案11件以上的； 2.所涉档案为国家所有的档案21-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处3万元以上5万元以下罚款。
			从重	1.所涉档案为国家所有的档案101件以上的； 2.所涉档案为国家所有的保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆馆藏重点档案1件以上的。	警告并处5万元以上10万元以下罚款。
3	个人在利用档案馆档案过程中丢失属于国家所有的档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第一项、第四十九条第一款	从轻	所涉档案为国家所有的档案1-20件，其中保管期限为永久的档案不超过10件的。	警告并处500元以上1500元以下罚款。
			一般	1.所涉档案为国家所有的档案11-20件，其中保管期限为永久的档案11件以上的； 2.所涉档案为国家所有的档案21-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处1500元以上3000元以下罚款。
			从重	1.所涉档案为国家所有的档案101件以上的; 2.所涉档案为国家所有的保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆馆藏重点档案1件以上的。	警告并处3000元以上5000元以下罚款。
4	档案服务企业在服务过程中擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第二项、第四十九条第二款	不予	所涉档案为国家所有的档案1件，主动采取措施消除影响，没有造成危害后果的。	——
			从轻	所涉档案为国家所有的档案1-20件（不予处罚情形除外），其中保管期限为永久的档案不超过10件的。	警告并处2万元以上5万元以下罚款。
			一般	1.所涉档案为国家所有的档案11-20件，其中保管期限为永久的档案11件以上的； 2.所涉档案为国家所有的档案21-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处5万元以上10万元以下罚款。
			从重	1.所涉档案为国家所有的档案101件以上的； 2.所涉档案为国家所有的保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆室馆室藏重点档案1件以上，危害严重的。	警告并处10万元以上20万元以下罚款。
5	单位在利用档案馆档案过程中擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第二项、第四十九条第一款	不予	所涉档案为国家所有的档案1件，主动采取措施消除影响，没有造成危害后果的。	——
			从轻	所涉档案为国家所有的档案1-20件（不予处罚情形除外），其中保管期限为永久的档案不超过10件的。	警告并处1万元以上3万元以下罚款。
			一般	1.所涉档案为国家所有的档案11-20件，其中保管期限为永久的档案11件以上的； 2.所涉档案为国家所有的档案21-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处3万元以上5万元以下罚款。
			从重	1.所涉档案为国家所有的档案101件以上的； 2.所涉档案为国家所有的保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆馆藏重点档案1件以上，危害严重的。	警告并处5万元以上10万元以下罚款。
6	个人在利用档案馆档案过程中擅自提供、抄录、复制、公布属于国家所有的档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第二项、第四十九条第一款	不予	所涉档案为国家所有的档案1件，主动采取措施消除影响，没有造成危害后果的。	——
			从轻	所涉档案为国家所有的档案1-20件（不予处罚情形除外），其中保管期限为永久的档案不超过10件的。	警告并处500元以上1500元以下罚款。
			一般	1.所涉档案为国家所有的档案11-20件，其中保管期限为永久的档案11件以上的； 2.所涉档案为国家所有的档案21-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处1500元以上3000元以下罚款。
			从重	1.所涉档案为国家所有的档案101件以上的； 2.所涉档案为国家所有的保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆馆藏重点档案1件以上，危害严重的。	警告并处3000元以上5000元以下罚款。
7	单位买卖或非法转让属于国家所有的档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第三项、第四十九条第三款	从轻	所涉档案为国家所有的档案1-10件，其中保管期限为永久的档案不超过5件的。	警告，没收违法所得，并处1万元以上3万元以下罚款。
			一般	1.所涉档案为国家所有的档案6-10件，其中保管期限为永久的档案6件以上的； 2.所涉档案为国家所有的档案11-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告，没收违法所得，并处3万元以上5万元以下罚款。
			从重	1.所涉档案为国家所有的档案101件以上的； 2.所涉档案为国家所有的保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆室馆室藏重点档案1件以上的。	警告，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款。
8	个人买卖或非法转让属于国家所有的档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第三项、第四十九条第三款	从轻	所涉档案为国家所有的档案1-10件，其中保管期限为永久的档案不超过5件的。	警告，没收违法所得，并处500元以上1500元以下罚款。
			一般	1.所涉档案为国家所有的档案6-10件，其中保管期限为永久的档案6件以上的； 2.所涉档案为国家所有的档案11-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告，没收违法所得，并处1500元以上3000元以下罚款。
			从重	1.所涉档案为国家所有的档案101件以上的； 2.所涉档案为国家所有的保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆室馆室藏重点档案1件以上的。	警告，没收违法所得，并处3000元以上5000元以下罚款。
9	档案服务企业在服务过程中篡改、损毁、伪造、擅自销毁档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第四项、第四十九条第二款	免予	损毁（无主观故意或重大过失）档案1件且及时采取补救措施的。	——
			从轻	篡改、损毁（免予处罚情形除外）、伪造、擅自销毁档案1-10件，其中保管期限为永久的档案不超过5件的。	警告并处2万元以上5万元以下罚款。
			一般	1.所涉档案6-10件，其中保管期限为永久的档案6件以上的； 2.所涉档案11-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处5万元以上10万元以下罚款。
			从重	1.所涉档案101件以上的； 2.所涉档案保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆室馆室藏重点档案1件以上的。	警告并处10万元以上20万元以下罚款。
10	单位在利用档案馆档案过程中篡改、损毁、伪造、擅自销毁档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第四项、第四十九条第一款	免予	损毁（无主观故意或重大过失）档案1件且及时采取补救措施的。	——
			从轻	篡改、损毁（免予处罚情形除外）、伪造、擅自销毁档案1-10件，其中保管期限为永久的档案不超过5件的。	警告并处1万元以上3万元以下罚款。
			一般	1.所涉档案6-10件，其中保管期限为永久的档案6件以上的； 2.所涉档案11-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处3万元以上5万元以下罚款。
			从重	1.所涉档案101件以上的； 2.所涉档案保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆馆藏重点档案1件以上的。	警告并处5万元以上10万元以下罚款。
11	个人在利用档案馆档案过程中篡改、损毁、伪造、擅自销毁档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第四项、第四十九条第一款	免予	损毁（无主观故意或重大过失）档案1件且及时采取补救措施的。	——
			从轻	篡改、损毁（免予处罚情形除外）、伪造、擅自销毁档案1-10件，其中保管期限为永久的档案不超过5件的。	警告并处500元以上1500元以下罚款。
			一般	1.所涉档案6-10件，其中保管期限为永久的档案6件以上的； 2.所涉档案11-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告并处1500元以上3000元以下罚款。
			从重	1.所涉档案101件以上的； 2.所涉档案保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆馆藏重点档案1件以上的。	警告并处3000元以上5000元以下罚款。
12	单位向外国人或外国组织出卖、赠送档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第五项、第四十九条第三款	从轻	所涉档案1-10件，其中保管期限为永久的档案不超过5件的。	警告，没收违法所得，并处1万元以上3万元以下罚款。
			一般	1.所涉档案6-10件，其中保管期限为永久的档案6件以上的； 2.所涉档案11-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告，没收违法所得，并处3万元以上5万元以下罚款。
			从重	1.所涉档案101件以上的； 2.所涉档案保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆室馆室藏重点档案1件以上的。	警告，没收违法所得，并处5万元以上10万元以下罚款。
13	个人向外国人或外国组织出卖、赠送档案的	《中华人民共和国档案法》第四十八条第五项、第四十九条第三款	从轻	所涉档案1-10件，其中保管期限为永久的档案不超过5件的。	警告，没收违法所得，并处500元以上1500元以下罚款。
			一般	1.所涉档案6-10件，其中保管期限为永久的档案6件以上的； 2.所涉档案11-100件，其中保管期限为永久的档案不超过50件的。	警告，没收违法所得，并处1500元以上3000元以下罚款。
			从重	1.所涉档案101件以上的； 2.所涉档案保管期限为永久的档案51件以上的； 3.所涉档案为档案馆室馆室藏重点档案1件以上的。	警告，没收违法所得，并处3000元以上5000元以下罚款。

注：1.裁量基准中所指档案数量“件”指依据《归档文件整理规则》（DA/T 22）规定的整理单位；以“卷”为整理单位的档案，按卷内涉案的档案件数计算。

2.裁量基准中所称“档案”包括各种门类和载体形式档案。

3.裁量基准中所称“以上”“不超过”均包括本数，“以下”不包括本数，但在表示最高罚款金额时包括本数。

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